谈其他类私募基金管理人备案



小西君:依西格军团一年备案上百个私募基金管理人的经验来看,目前私募基金三大类备案中,难易程度,“证券类”、“股权类”和“其他类”属于依次递增状况;至于“其他类”为何最难,以致于牌照价值飙高至200余万元,我们一起来看本文推荐;更多备案或并购详情,也可能本号留言咨询。

新近情况


查阅2017年8月信息,共新增579家通过中基协备案的私募管理人,股权及创投类领跑市场;其中,深圳前海、珠海横琴、浙江杭州与宁波成为私募热门注册地;新近崛起的徐州,也出现了几例成功注册的案例。1000-5000万注册资本为私募管理人首选;新增私募管理人中,合规风控负责人为必备高管;本月通过其他类私募管理人备案的共计4家

今年,在中基协每个月发布的新增私募管理人名单中,“其他类”寥寥无几,其审核周期更长、反馈意见更多、通过难度更大,且基本都被协会要求面谈。那么本月通过其他类私募管理人备案的4家,其备案信息及股东背景有何特殊之处?小西军为您一一解读!

本月通过4家其他类私募管理备案

根据中基协发布的最新私募基金业务与产品类型说明,其他私募投资基金是指,投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。其业务类型、产品类型见下图:

从上图可以看出,只要不能归类为证券及其衍生品和股权的投资,都可以放在其他类私募基金的投资范围内,可以说五花八门,不一而足。而在今年,中基协大幅提高 “其他类”审核门槛。根据小西君的了解,如果私募管理人有国企或是知名企业背景,更容易通过其他类备案,且从8月通过的4家,其中2家具有国企背景。

8月成功通过其他类备案的4家私募管理人股东及注册信息:

1、深圳市招商平安投资管理有限公司

注册地:深圳前海;员工人数9人,包括高管3个,包括法定代表人(兼总经理)、副总经理、合规风控负责人;注册资本5亿人民币,实缴资本1.25亿,注册资本实缴比例25%。看起来非常有钱了!而其背后的股东背景更是牛到爆表:深圳市招商平安投资管理有限公司。

2、上海东家铂睿资产管理有限公司

注册地为上海;员工人数10人,包括高管5个;注册资本1000万元人民币,实缴资本500万,注册资本实缴比例50%。再来看看股东背景:没错,这家公司就是京东的,股东的股东是北京京东金融科技控股有限公司,其董事名单中刘强东和奶茶妹妹赫然在列。

3、嘉兴沣浚投资管理有限公司

注册地为浙江嘉兴南湖基金小镇;员工人数5人,其中高管3个;注册资本1000万元人民币,实缴资本500万,注册资本实缴比例50%。看起来没什么特别的,我们再来看股东背景:其股东为西藏冠沣投资管理有限公司,100%持股;而西藏冠沣投资管理有限公司的股东为磐信(上海)投资中心(有限合伙);至此,貌似个一些正常,哈哈,别停,再往上追溯,就不得了了,磐信的股东共20名,提几个吓吓大家:渤海财产保险股份有限公司、利安人寿保险股份有限公司、陕西金旅资产管理有限公司(陕西旅游集团有限公司全资子公司)、吉祥人寿保险股份有限公司、农银人寿保险股份有限公司、信诚人寿保险有限公司、亚太财产保险有限公司、长安责任保险股份有限公司、长城人寿保险股份有限公司、中航信托股份有限公司、招商信诺人寿保险有限公司、君康人寿保险股份有限公司、英大泰和财产保险股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司、东吴人寿保险股份有限公司……实在写不下去了,你懂就行啦。

4、宁波畅捷投资管理有限公司

注册地为浙江宁波;员工人数4人;注册资本1000万元人民币,实缴资本255万,注册资本实缴比例25.5%。再来看看股东背景:虽然是自然人股东,但也逆天的注册下来。

2  2017年8月情报汇总

一、8月新增私募管理人579家

截止8月底,私募基金管理人共计20652家,环比上月增加541家。

在本月新增注册的579家私募管理人中,股权及创投依然是热门的基金注册类别。

二、8月私募注册热门地区:深圳前海、珠海横琴、浙江杭州与宁波

本月新增私募管理人的注册地分布在29个省市及自治区,注册数量超过100家的有广东省、浙江省,其次是北京市、上海市、江苏省。

三、注册资本在1000-5000万之间的私募管理人占比73%

8月,新增私募管理人注册资本在1000万-5000万之间的占比73%,大于50亿的超级土豪有一位——深圳市投控资本有限公司,其实缴资本为5000万,实缴比例1%。

按照协会要求,私募管理人注册资本实缴比例至少要达到25%,但从8月份注册情况来看,实缴比例达到25%以上的有545家,占比89%;实缴比例不足25%的有69家,占比11%。

根据协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。在实缴比例低于25%的69家私募基金管理人信息公示页面,我们可以看到协会的特别提示:实缴资本低于25%。

四、合规风控负责人为必备高管

根据积募统计,员工人数低于5人的有73家,占比13%;高于5人的有506家,占比87%。

在高管方面,新增579家私募管理人全部有合规风控负责人,法人及总经理并非必备。其中,拥有3位高管(法人、总经理、合规风控负责人)的私募管理人有506家,占比87%;拥有2位高管(法人或总经理、合规风控负责人)的私募管理人有39家,占比7%;拥有1位高管(合规风控负责人)的私募管理人有34家,占比6%。

资料来自网络,小西君整理发布


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